Acreedor de negocios de Florida acusado de fraude contable se conforma con SEC

| |

BOSTON (Reuters) – La firma de préstamos directos del área de Miami TCA Fund Management Group Corp y sus filiales llegaron a un acuerdo con los reguladores de valores de EE. UU. Por acusaciones de reconocimiento fraudulento de ingresos que infló el valor de sus fondos privados, según un fallo emitido el miércoles en Miami Corte federal.

Las entidades de TCA, incluido su buque insignia TCA Global Credit Fund GP Ltd, dieron su consentimiento a una orden judicial permanente por violaciones adicionales de la ley de valores y el nombramiento de un receptor, sin admitir o negar las acusaciones. TCA también puede pagar la devolución de ganancias ilícitas y sanciones civiles, según la orden del juez.

TCA, que prestó dinero a altas tasas de interés a las pequeñas empresas, supuestamente infló el valor del activo neto de sus fondos privados en al menos $ 130 millones a noviembre de 2019, cuando se informó que los activos eran de $ 516 millones en general, según la Comisión de Bolsa y Valores. (SEC) queja el lunes.

El fundador de TCA Robert “Bob” Press y Carl Schoeppl, abogado de TCA, no respondieron de inmediato a una solicitud de comentarios.

El martes, la SEC anunció que obtuvo el nombramiento de un receptor, el abogado de Miami Jonathan E. Perlman, quien supervisará la liquidación de los fondos de TCA para unos 470 inversores.

La SEC también dijo el martes que la investigación relacionada con TCA estaba en curso.

Informes de Lawrence Delevingne; Edición por Bill Berkrot

Nuestros Estándares:Los principios de confianza de Thomson Reuters.

.

Previous

Microsoft trama reapertura ‘híbrida’ a medida que los bloqueos de coronavirus se alivian

Pompeo presenta el respaldo de los Estados Unidos al nuevo Gobierno de Israel

Next

Leave a Comment

This site uses Akismet to reduce spam. Learn how your comment data is processed.