Aviso de ejecución – Decisión – IIROC Sanciones Nancy Fairclough (Woods)

TORONTO, 27 de julio de 2022 /CNW/ – Activado 18 de julio de 2022un panel de audiencia de la Organización Reguladora de la Industria de Inversión de Canada (IIROC) aceptó un Acuerdo de conciliación, con sanciones, entre el personal de IIROC y Nancy Fairclough (Bosque).

La Sra. Fairclough (Woods) admitió que actuó como apoderada de un cliente y aceptó un regalo monetario de un cliente.

Específicamente, la Sra. Fairclough (Woods) admitió las siguientes violaciones:

De conformidad con el Acuerdo de conciliación, la Sra. Fairclough (Woods) aceptó la siguiente sanción:

La Sra. Fairclough (Woods) también acordó pagar los costos por la cantidad de $5,000.

Este caso se resolvió mediante Oferta de Resolución Anticipada.

El personal de cumplimiento acordó una reducción del 30% de las sanciones que IIROC buscaría de otro modo.

Las Ofertas de Resolución Anticipada promueven la resolución eficiente de casos en un punto anterior del proceso de ejecución, al mismo tiempo que garantizan que el daño al inversor se aborde a través de actos voluntarios de compensación y la implementación de medidas correctivas por parte de las empresas. Obtenga más información aquí.

El Acuerdo de conciliación está disponible en:

Fairclough (Woods), Nancy – Acuerdo de conciliación

La decisión del Panel de Audiencia estará disponible en www.iiroc.ca.

IIROC inició formalmente la investigación sobre la conducta de la Sra. Fairclough en marzo de 2021. La conducta ocurrió mientras ella era representante registrada en el york del norte sucursal de RBC Dominion Securities Inc., una firma regulada por IIROC. La Sra. Fairclough todavía trabaja en RBC Dominion Securities Inc.

Toda la información sobre los procedimientos disciplinarios relacionados con las firmas miembro actuales y anteriores está disponible en la sección Cumplimiento del sitio web de IIROC.

La información de antecedentes sobre las calificaciones y el historial disciplinario, si corresponde, de los asesores empleados actualmente por las empresas reguladas por IIROC está disponible de forma gratuita a través de IIROC. Informe del asesor Servicio. La información sobre cómo presentar quejas relacionadas con el comerciante, el asesor o el mercado de inversiones está disponible llamando al 1 877 442-4322.

IIROC investiga posibles conductas indebidas por parte de sus firmas miembro y/o registrantes individuales. Puede entablar procedimientos disciplinarios que pueden resultar en sanciones que incluyen multas, suspensiones, inhabilitaciones permanentes, expulsión de miembros o terminación de derechos y privilegios para individuos y empresas.

IIROC es la organización autorreguladora pancanadiense que supervisa a todos los comerciantes de inversiones y su actividad comercial en Canadá mercados de deuda y acciones. IIROC establece estándares regulatorios y de la industria de inversión de alta calidad, protege a los inversionistas y fortalece la integridad del mercado al mismo tiempo que respalda los saludables mercados de capitales canadienses. IIROC lleva a cabo sus responsabilidades regulatorias a través del establecimiento y la aplicación de reglas con respecto a la competencia, la conducta comercial y financiera de 174 firmas canadienses de inversión de diferentes tamaños y modelos comerciales, y sus más de 31,000 empleados registrados. IIROC también establece y hace cumplir las reglas de integridad del mercado con respecto a la actividad comercial en los mercados de deuda y acciones canadienses. Para obtener más información, visite www.iiroc.ca.

FUENTE Organización Reguladora de la Industria de Inversión de Canada (IIROC) – Noticias generales

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Ver contenido original: http://www.newswire.ca/en/releases/archive/July2022/27/c5989.html

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