Deutsche Bank pagará $ 16 millones para resolver el caso de "princelings" de EE. UU. | Negocio

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Deutsche Bank acordó pagar $ 16m (£ 13m) en un acuerdo civil con las autoridades estadounidenses después de las acusaciones de que contrató a familiares no calificados de poderosos funcionarios del gobierno ruso y chino para ganar y retener negocios.

La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) de los EE. UU. Alegó que el mayor prestamista de Alemania había utilizado libros falsos para registrar las contrataciones, lo que evitó que los familiares, conocidos en China como "principitos", tuvieran que pasar por rigurosos procesos de entrevista.

En un caso, el hijo de un ejecutivo de un organismo estatal ruso fue transferido de Moscú a Londres, pero no se presentó al trabajo, fue engañado en un examen y fue descrito como una "responsabilidad".

La SEC alegó que la contratación de familiares poco calificados violaba la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero. Según el acuerdo, Deutsche Bank no admitió ni negó los resultados.

Los cargos se centraron en actividades entre 2006 y 2014 cuando los familiares fueron contratados en la región de Asia-Pacífico y Rusia con el "objetivo principal" de generar negocios para la empresa, como a través de ofertas públicas iniciales.

La SEC descubrió que los empleados de Deutsche Bank habían creado libros y registros falsos que ocultaban las prácticas corruptas de contratación y no habían podido documentar y registrar con precisión ciertos gastos relacionados, violando las reglas sobre libros y registros y sobre controles contables internos.

Se usaron cinco ejemplos de alquileres para ilustrar los cargos. El hijo del ejecutivo que no se presentó al trabajo fue descrito como "una responsabilidad para la reputación del programa, si no para su empresa".

La SEC dijo que Deutsche Bank había tomado amplias medidas para corregir el cumplimiento de la contratación y los controles contables internos. Un portavoz del banco dijo: "Deutsche Bank brindó una cooperación sustancial a la SEC en su investigación y ha implementado numerosas medidas correctivas para mejorar las prácticas de contratación del banco".

El acuerdo de $ 16m incluye una multa de $ 10.8m, intereses de $ 2.4m y una multa civil de $ 3m, dijo la SEC. El acuerdo es menor que los impuestos a otros bancos que han sido acusados ​​de un comportamiento similar. En 2016, JPMorgan fue penalizado con $ 264 millones y Credit Suisse el año pasado acordó pagar $ 77 millones.

En un desarrollo separado, Deutsche Bank transferirá a 800 personas a BNP Paribas como parte de un acuerdo en el que el banco francés realizará sus principales operaciones de corretaje.

Deutsche Bank dijo en julio que había alcanzado un acuerdo preliminar con BNP que cubría el negocio que sirve a los fondos de cobertura como parte de una revisión de € 7,4 mil millones (£ 6,7 mil millones), pero los detalles sobre el personal y el momento de cualquier acuerdo final se estaban resolviendo.

El banco alemán ha dicho que su objetivo es concluir el esfuerzo este año y está ansioso por cerrar un trato lo antes posible para "proporcionar continuidad de servicio" a sus clientes, en un momento en que algunos se han ido. Los clientes de fondos de cobertura tienen saldos de cerca de $ 200 mil millones con Deutsche.

La mayoría del personal afectado se encuentra en Londres y Nueva York. Un acuerdo exitoso con BNP significará que Deutsche no tendrá que pagar la redundancia de esas personas, ya que busca recortar alrededor de 18,000 empleos en todo el mundo.

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