MAS emite Orden de Prohibición Contra Sra. Nancy Tan Tras Condena por Negociación de Valores sin Licencia

Singapur, 23 de mayo de 2022… La Autoridad Monetaria de Singapur (MAS) emitió una orden de prohibición (PO) de ocho años contra la Sra. Nancy Tan Mee Khim, luego de su condena por dar su consentimiento para que Noble Consulting Group Pte Ltd (Noble) lleve a cabo un negocio de negociación de valores sin tener una licencia de servicios de mercados de capital en virtud de la Ley de Valores y Futuros de 2001 (SFA).

2. En virtud de la PO, que entró en vigor el 18 de mayo de 2022, la Sra. Tan tiene prohibido realizar cualquier actividad regulada o participar en la gestión, actuar como directora o convertirse en accionista sustancial de un titular de un mercado de capitales. empresa de servicios en el marco de la SFA.

3. Entre julio de 2013 y diciembre de 2015, la Sra. Tan fue directora gerente de Noble, una empresa en el negocio de ayudar a las pequeñas y medianas empresas a recaudar fondos del público. Noble organizó múltiples seminarios, participó en exhibiciones de inversión, creó y difundió materiales de marketing a inversores potenciales y recaudó un total de $15,355,000 de 145 miembros del público. Los Acuerdos de Inversión o Préstamo que los inversionistas celebraron con las empresas clientes de Noble fueron encontrados por los Tribunales Estatales como obligaciones, una forma de valores.

4. El 3 de junio de 2020, la Sra. Tan fue condenada en virtud del artículo 82, apartado 1, leído junto con el artículo 331, apartado 1, de la SFA por consentir que Noble llevara a cabo un negocio de negociación de valores sin tener una licencia de servicios de mercados de capital. Fue condenada a 8 meses de prisión. El 5 de marzo de 2021, el Tribunal Superior desestimó la apelación de la Sra. Tan contra su condena y sentencia.

5. La Sra. Loo Siew Yee, Subdirectora Gerente (Política, Pagos y Delitos Financieros), MAS, dijo: “Las personas que negocian con valores y productos del mercado de capitales deben tomar medidas para garantizar que cumplen con los requisitos de licencia en virtud de la Ley de Valores y Futuros. . El régimen de licencias del MAS protege a los miembros del público al admitir solo personas idóneas y adecuadas, que deben realizar actividades reguladas de acuerdo con la conducta empresarial y otros requisitos. El MAS tomará medidas severas contra las empresas errantes y las personas que realicen actividades reguladas sin licencia”.

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Información Adicional

Sección 82(1) de la Ley de Valores y Futuros (Cap 289, 2006 Rev Ed)

La sección 82(1) de la SFA establece que ninguna persona, ya sea como principal o agente, podrá realizar negocios en cualquier actividad regulada o presentarse como tal a menos que sea titular de una licencia de servicios de mercados de capitales para esa actividad regulada. actividad.

Sección 331(1) de la Ley de Valores y Futuros (Cap 289, 2006 Rev Ed)

La sección 331(1) de la SFA establece que cuando se demuestre que un delito cometido por una persona jurídica en virtud de esta Ley se ha cometido con el consentimiento o la connivencia de, o que es atribuible a cualquier negligencia por parte de un funcionario de la entidad persona jurídica, tanto el funcionario como la persona jurídica serán culpables de ese delito y estarán sujetos a ser procesados ​​y sancionados en consecuencia.

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