La Comisión Australiana de Valores y Inversiones (ASIC) ha inhabilitado a Ashod Ohan Balanian, residente en North Ryde, Nueva Gales del Sur, para gestionar empresas durante un máximo de cinco años. La decisión se basa en su participación en tres compañías que operaban un fondo de criptomonedas.
Entre mayo de 2017 y mayo de 2024, el Sr. Balanian fue director de:
- Digital Commodity Assets Pty Ltd ACN 619 068 781 (Digital Commodity);
- DCA Capital Pty Ltd ACN 629 833 129 (DCA Capital);
- Polychain Pty Ltd ACN 663 522 049 (Polychain).
Digital Commodity y DCA Capital actuaron como fideicomisarios de un fondo de criptomonedas denominado Digital Commodity Assets Fund (DCA Fund). Los documentos informativos del DCA Fund indicaban que se trataba de un fondo de inversión mayorista que aprovechaba las diferencias de precio entre las bolsas para una determinada criptomoneda. Polychain se convirtió en el gestor de inversiones del DCA Fund el 12 de noviembre de 2022.
ASIC determinó que el Sr. Balanian incurrió en una grave conducta indebida y no cumplió con sus obligaciones como director al:
- No presentar un Informe sobre las Actividades y el Patrimonio de la Empresa a los liquidadores de Digital Commodity y DCA Capital cuando se lo solicitaron;
- No proporcionar asistencia y documentos a los liquidadores de Digital Commodity y DCA Capital y mostrarse reacio a ayudar a los liquidadores a comprender los asuntos de Digital Commodity y DCA Capital;
- No presentar un Informe completo y firmado sobre las Actividades y el Patrimonio de la Empresa al liquidador de Polychain;
- No garantizar que Polychain mantuviera libros y registros adecuados;
- No ejercer el debido cuidado y la debida diligencia para garantizar que Digital Commodity y DCA Capital cumplieran con sus obligaciones de presentar declaraciones de ingresos y declaraciones de actividad empresarial;
- No ejercer el debido cuidado y la debida diligencia para garantizar que Digital Commodity y DCA Capital cumplieran con sus obligaciones de registrar el DCA Fund como un esquema de inversión gestionado; y
- No garantizar que DCA Capital tuviera un servicio financiero australiano…
