Tres firmas financieras con sede en Melbourne han entrado en liquidación tras la prohibición de un ex director por presunto mal uso de fondos de clientes para pagar sus deudas.
Según informes, las empresas afectadas son Wealth Effect Advisory, King Financial Group y una entidad con sede en Nueva Gales del Sur. La liquidación se produce después de que la Comisión Australiana de Valores e Inversiones (ASIC) impusiera una prohibición de 10 años a Joel James Hewish, director de United Global Capital (UGC), que ya está en liquidación.
La ASIC determinó que Hewish había utilizado indebidamente fondos de clientes, lo que llevó a la Administrative Review Tribunal a confirmar la decisión de la comisión. La prohibición le impide a Hewish proporcionar servicios financieros, desempeñar cualquier función relacionada con un negocio de servicios financieros y controlar una entidad que realice dichas actividades.
Este caso subraya la importancia del cumplimiento normativo y la gestión adecuada de los fondos de los clientes en el sector financiero australiano.
