SINGAPUR: Un operador de mercado, actualmente a la espera de una condena por manipulación del mercado, testificó el lunes 9 de febrero en el juicio contra el Dr. Goh Jin Hian, exdirector ejecutivo del Grupo New Silkroutes (NSG).
Huang Yiwen relató cómo fue contratado por NSG por 60.000 dólares singapurenes (47.300 dólares estadounidenses) mensuales para impulsar el precio de sus acciones, y cómo desconocía que el Dr. Goh supuestamente estuviera operando por su cuenta.
El Dr. Goh, hijo de 57 años del ex primer ministro Goh Chok Tong, está siendo juzgado por múltiples cargos de negociación indebida, junto con Kelvyn Oo Cheong Kwan, exdirector de corporaciones de NSG, de 55 años.
Ambos son acusados de conspirar con William Teo Thiam Chuan, exdirector financiero de NSG, y con el operador de mercado Huang Yiwen para crear una apariencia engañosa del precio de las acciones de NSG, mediante la colocación de órdenes y la ejecución de operaciones con acciones de NSG en 31 fechas entre el 26 de febrero de 2018 y el 27 de agosto de 2018.
Teo fue condenado a 12 semanas de prisión en septiembre del año pasado, mientras que Huang, involucrado en cuatro conspiraciones para manipular el mercado o el precio de acciones, fue sentenciado a más de dos años de prisión en agosto del año pasado.
TESTIMONIO DE HUANG SOBRE SU CONTRATACIÓN POR NSG
Huang, que está a la espera de comenzar su condena, testificó como segundo testigo de la fiscalía el lunes.
Era el único accionista y director de un operador de mercado designado llamado GTC Group. Los operadores de mercado proporcionan liquidez al mercado, ofreciendo continuamente tanto cotizaciones de compra como de venta de valores y obteniendo beneficios del diferencial entre la compra y la venta. Esta es la diferencia entre el precio de compra y el precio de venta del operador de mercado.
Si bien la SGX permite a las empresas contratar operadores de mercado para proporcionar liquidez al mercado, no se permite que un operador de mercado haga nada que cree una apariencia falsa o engañosa de actividad comercial.
Huang testificó que conoció a Teo, entonces director financiero de NSG, en un evento social. Fue presentado a Teo por alguien de la firma de valores china Haitong Securities.
Posteriormente, dijo que Teo se le acercó para servicios de operación de mercado, indicando que NSG los necesitaba.
Huang declaró que luego se reunió con el Dr. Goh en una reunión con Oo y Teo. Durante el interrogatorio de la fiscalía, Huang dijo que el Dr. Goh era el de mayor rango de los tres hombres de NSG.
Huang dijo que el Dr. Goh le comentó que existía un conflicto con un accionista que quería posicionar a NSG como una empresa financiera, mientras que el Dr. Goh quería que fuera una empresa médica.
Debido a este conflicto, el accionista no identificado supuestamente estaba vendiendo acciones en el mercado, lo que provocaba una caída del precio, según Huang.
NSG quería un precio de las acciones más alto, ya que el Dr. Goh, Oo y Teo no querían que fuera inferior a una colocación anterior, y un precio más alto facilitaría la realización de otras acciones corporativas, como la adquisición de clínicas médicas.
La fiscalía argumenta que NSG utilizaba sus acciones como moneda de cambio, ya sea emitiendo acciones a cambio de adquisiciones o emitiendo nuevas acciones para recaudar capital.
En esta reunión, Huang dijo que los tres hombres de NSG indicaron que no querían que el precio de las acciones fuera inferior a “40 y tantos” centavos.
Huang dijo que presentó el valor de la operación de mercado al trío, afirmando que la liquidez mejoraría para la acción, lo que conduciría a una mayor confianza e interés de los inversores. El precio de la acción aumentaría lentamente, lo que sería útil en un escenario en el que un inversor está vendiendo una gran cantidad de acciones.
Sin embargo, les dijo a los hombres que normalmente tomaría de tres a seis meses ver un impacto positivo en las acciones.
Huang cobró 60.000 dólares singapurenes al mes por sus servicios de operación de mercado y exigió un depósito de tres meses.
Sin embargo, después de comenzar a prestar dichos servicios, el precio de las acciones cayó a más de 30 centavos y se celebró una reunión en la que los hombres de NSG querían que Huang ideara estrategias para impulsar el precio de las acciones, según Huang.
Dijo que, si bien les dijo que la operación de mercado tardaría de tres a seis meses en surtir efecto, Teo quería “un efecto más inmediato”, ya que la empresa quería “un precio más inmediato” y no quería esperar tanto.
La fiscalía mostró una serie de mensajes de texto entre Huang y Teo en los que discutían las compras de ofertas, el precio de las acciones y otras acciones.
Según la fiscalía, Teo colocó órdenes y ejecutó operaciones con acciones de NSG utilizando las cuentas de recompra de acciones de NSG durante 13 días, mientras que Huang colocó dichas órdenes y ejecutó dichas operaciones utilizando la cuenta comercial de GTC Group durante 30 días.
Según la fiscalía, el Dr. Goh compró 1.000 acciones de NSG a 25,5 centavos y 100 acciones de NSG a 26 centavos en septiembre de 2018.
Cuando se le preguntó sobre las órdenes del Dr. Goh en un día en particular de marzo de 2018, Huang dijo: “No sabía que estaba operando”.
El fiscal principal Suhas Malhotra le preguntó a Huang qué sabía sobre las otras órdenes colocadas por el Dr. Goh, y Huang respondió nuevamente: “No sabía que estaba operando”.
El oficial de investigación del caso testificó anteriormente que la policía descubrió las presuntas infracciones del Dr. Goh y Oo al investigar la presunta conducta de Huang de preacordar operaciones con acciones que cotizan en bolsa.
El juicio continúa.
El Dr. Goh está representado por el Abogado Senior Tan Chee Meng, el Sr. Paul Loy y el Sr. Samuel Navindran de WongPartnership.
El Abogado Senior Jason Chan de Allen & Gledhill, la Sra. Leong Yi-Ming y el Sr. Nikhil Coomaraswamy representan a Oo.
Si son declarados culpables, los hombres se enfrentan a una pena de prisión de hasta siete años, una multa de hasta 250.000 dólares singapurenes, o ambas por cada cargo.
